原標(biāo)題：科創(chuàng)板首次集中測(cè)試演練順暢，券商投行經(jīng)紀(jì)等部門(mén)嚴(yán)陣以待

“直接開(kāi)通功能的上線，是我們周末兩天加班加點(diǎn)趕出來(lái)的。”一位券商內(nèi)部人士如此向記者描述。

最近，券商備戰(zhàn)科創(chuàng)板，可謂分秒必爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)激烈。“我們公司在行業(yè)內(nèi)算反應(yīng)比較快的，即使這樣，我們還是覺(jué)得信息技術(shù)部門(mén)的同事動(dòng)作慢了。”另一位券商人士表示。

申報(bào)系統(tǒng)首次測(cè)試順暢

3月12日，上交所向各保薦機(jī)構(gòu)發(fā)布《關(guān)于組織科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)集中測(cè)試演練的通知》(以下簡(jiǎn)稱“《通知》”)。

根據(jù)《通知》，3月13日13時(shí)至16時(shí)，參與演練單位包括擬參與科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)。測(cè)試內(nèi)容包括：模擬新建申報(bào)項(xiàng)目，填報(bào)項(xiàng)目信息、上傳申請(qǐng)文件并提交申報(bào)，以及收閱受理函件等。

在測(cè)試完成后，多家券商投行在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示，測(cè)試過(guò)程非常順利。

“上交所此次科創(chuàng)板上市審核系統(tǒng)架構(gòu)及框架十分清晰。整個(gè)測(cè)試申報(bào)流程很順暢，一個(gè)小時(shí)左右就完成了一個(gè)項(xiàng)目申報(bào)。”一位券商投行人士難掩興奮之情。

此外，有消息稱，科創(chuàng)板規(guī)則正式出臺(tái)后，相關(guān)細(xì)則也在不斷完善中。如上交所擬出臺(tái)保薦機(jī)構(gòu)跟投細(xì)則，或要求券商設(shè)另類投資子公司參與。

如此看來(lái)，為保證科創(chuàng)板的平穩(wěn)落地，政策層面配套正快馬加鞭。那么，作為扮演重要角色的保薦機(jī)構(gòu)，券商在開(kāi)戶、項(xiàng)目籌備、投資者教育等方面進(jìn)展如何?

券商展開(kāi)“搶人”大戰(zhàn)

“目前科創(chuàng)板方面，投資者踴躍參與，券商更是積極籌備。不過(guò)，關(guān)于具體的開(kāi)戶數(shù)及項(xiàng)目數(shù)，多數(shù)券商并未公開(kāi)。”某券商內(nèi)部人士在接受記者采訪時(shí)表示，“據(jù)我所知，開(kāi)戶數(shù)方面，幾天前很多券商便過(guò)萬(wàn)了，目前估計(jì)過(guò)兩萬(wàn)的大券商不在少數(shù)，個(gè)別可能更高。”

3月7日，證監(jiān)會(huì)副主席方星海表示，有關(guān)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的相關(guān)規(guī)則已經(jīng)頒布，科創(chuàng)板已經(jīng)可以開(kāi)門(mén)迎客，券商若準(zhǔn)備好科創(chuàng)企業(yè)的材料可以提交。

隨后，各大券商展開(kāi)了開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的速度大戰(zhàn)。

據(jù)了解，自3月8日國(guó)泰君安率先迎來(lái)首位正式開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限的投資者以來(lái)，越來(lái)越多的券商已經(jīng)上線科創(chuàng)板交易權(quán)限開(kāi)通業(yè)務(wù)，且投資者開(kāi)戶數(shù)不斷攀升。

同樣作為首批開(kāi)通科創(chuàng)板開(kāi)戶權(quán)限的國(guó)金證券，其網(wǎng)絡(luò)金融部相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)表示：“公司積極籌備科創(chuàng)板，我們從政策發(fā)布之初就迅速成立了項(xiàng)目組，解讀政策和規(guī)則，然后迅速向項(xiàng)目組成員傳達(dá)。國(guó)金證券率先在行業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)約功能，同時(shí)也于3月10日率先在業(yè)內(nèi)正式開(kāi)通科創(chuàng)板服務(wù)。”

他還表示，自正式開(kāi)通科創(chuàng)板服務(wù)以來(lái)，客戶的熱情一直不減，目前開(kāi)戶數(shù)已經(jīng)達(dá)到幾萬(wàn)戶。

招商證券相關(guān)人士表示，公司科創(chuàng)板開(kāi)戶極其踴躍，不過(guò)，具體開(kāi)戶數(shù)及項(xiàng)目數(shù)還有待官方公布。

“因?yàn)轭A(yù)約開(kāi)戶并不等于開(kāi)戶，對(duì)客戶來(lái)說(shuō)沒(méi)有什么意義。所以在初期，銀河證券考慮到客戶體驗(yàn)，沒(méi)有在初期啟動(dòng)預(yù)約開(kāi)通科創(chuàng)板。”中國(guó)銀河證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者介紹，“之后相關(guān)事項(xiàng)明確后，公司迅速行動(dòng)。截至3月13日中午，公司已有21080位客戶成功開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限。”

興業(yè)證券方面表示，3月11日，公司正式上線開(kāi)通科創(chuàng)板功能，上線后投資者熱情高漲，理財(cái)顧問(wèn)不斷接到客戶咨詢，并實(shí)時(shí)進(jìn)行解答。公司各部門(mén)積極調(diào)派人手，保障開(kāi)戶流程的高效暢通。截至目前，客戶踴躍開(kāi)戶，另有不少客戶正在籌備開(kāi)通中。

中泰證券方面也表示，自本周一起正式上線了網(wǎng)上開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的功能，并在上線后很短時(shí)間內(nèi)，公司開(kāi)戶人數(shù)便超過(guò)一萬(wàn)名。

光大證券則于3月10日科創(chuàng)板權(quán)限開(kāi)通正式上線，同時(shí)上線“科創(chuàng)板專欄”，為投資者提供業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)信息、投教知識(shí)等服務(wù)。

另外，平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司自正式開(kāi)通科創(chuàng)板開(kāi)戶通道以來(lái)，截至3月12日，客戶人數(shù)達(dá)到約3萬(wàn)。

加強(qiáng)投資者教育服務(wù)

“大家對(duì)于科創(chuàng)板還是比較期待的，我們這個(gè)營(yíng)業(yè)部大戶室的幾百個(gè)客戶基本都開(kāi)通了科創(chuàng)板賬戶。”某券商營(yíng)業(yè)部資深股民告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者，“不過(guò)，風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)總是并存的。關(guān)于科創(chuàng)板的信息，除了自己了解外，還要靠營(yíng)業(yè)部多多宣傳。”

記者在采訪過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，券商除了積極為投資者開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限外，對(duì)于投資者教育同樣沒(méi)有疏忽，并且作為系統(tǒng)安排納入工作的重中之重。

國(guó)泰君安相關(guān)人士表示，對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，開(kāi)通權(quán)限只是第一步，如何在科創(chuàng)板中快人一步也尤為重要。

“科創(chuàng)板是資本市場(chǎng)改革一個(gè)新的試驗(yàn)田，不管是對(duì)于A股市場(chǎng)還是投資者，都具有非常重要的意義。為更好地服務(wù)投資者，我們目前主要積極做好投教服務(wù)和客戶服務(wù)。”平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“在投教服務(wù)上，我們?yōu)橥顿Y者提供QA問(wèn)答、科創(chuàng)板大百科等投教類內(nèi)容，幫助投資者認(rèn)識(shí)科創(chuàng)板，評(píng)估是否適合參與。”

國(guó)金證券表示，將推出針對(duì)科創(chuàng)板客戶的綜合服務(wù)模塊，向客戶持續(xù)提供規(guī)則解讀，以及投資者教育等服務(wù)。

招商證券同樣表示，在籌備之初就十分重視投資者教育工作，目前由于還沒(méi)有具體標(biāo)的參考，公司重點(diǎn)向投資者說(shuō)明已公布的交易規(guī)則等，后續(xù)會(huì)不斷完善和系統(tǒng)化。

“投資者教育、培育服務(wù)工作是光大證券科創(chuàng)板零售業(yè)務(wù)開(kāi)展的重中之重。”光大證券相關(guān)人士告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者，“公司正在積極整合內(nèi)部資源，建立一套集適當(dāng)性要求、交易規(guī)則注冊(cè)制度解讀、科創(chuàng)板投資分析等全維多層級(jí)的投資者教育課件，用于后續(xù)投教及服務(wù)支持工作。”

中泰證券表示，在搶抓科創(chuàng)板戰(zhàn)略機(jī)遇的同時(shí)，將全方位做好投資者教育工作，積極發(fā)揮總部的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和營(yíng)業(yè)部的資源優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展多樣性針對(duì)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的投資者教育工作，為投資者提供全方位多層次的投資者服務(wù)，幫助投資者樹(shù)立科學(xué)的投資理念。

除了相關(guān)知識(shí)和規(guī)則的普及，投資風(fēng)險(xiǎn)揭示也不容忽視。中國(guó)銀河證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者介紹，他們?cè)诿恳粋€(gè)科創(chuàng)板相關(guān)界面都會(huì)加上投教內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。例如，科創(chuàng)板上市后前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制，且退市制度較主板更加嚴(yán)格，向投資者充分揭示科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

關(guān)鍵詞： 科創(chuàng)板 集中測(cè)試 券商投行